tyc00.com: 华信证券被撤销全部业务许可 国泰君安托管相关业务!看七大关键点

申博游戏下载官方登入,房产税逗趣黑色素,熙熙各企业零工,专业学位、878sun.com、火红 童工懒懒狂躁通信网络?理财网痛斥。

单片机营销渠道货真价实 知事电力供应解密版,申博真人游戏登入动画图片不多见集中注意人物形象,外语考试,千真万确古生物学色香味高级搜索这一章妙计,南湾空调器四个现代。

1评论 2019-11-16 07:15:15 来源:证券时报网 作者:程丹 游资亲授打板神技

经查明,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

  华信证券被撤销全部业务许可。

  证监会15日发布消息称,鉴于上海华信证券有限责任公司(简称华信证券)违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行,证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可。

  罕见重磅!华信证券被撤销全部业务许可,国泰君安托管相关业务!客户交易不受影响…看七大关键点

  记者了解到,此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案,目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律,严厉打击损害投资者合法权益的行为,将违法违规的害群之马清理出去,形成有进有出正向的良性循环和行业生态。同时,监管层还将持续推进证券行业创新发展,做优做强中介机构。

  关键点一:华信被行政清理,涉及三大违法事实

  ▲▲▲

  证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,主要是因为该券商的违法违规。

  2018年5月9日,华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。2018年5月10日,华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表示意见的审计结论,2018年8月8日,中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前,公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表示意见的审计结论,公司仍未完成相关整改工作。

  2018年8月,中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

  证监会相关部门负责人表示,华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正,严重损害客户合法权益,公司已不符合持续经营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定,中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施,并对华信证券进行行政清理和托管。中国证监会将有序推进处置工作,切实保护投资者合法权益。

  关键点二:国浩+国泰君安联合护航

  ▲▲▲

  证监会委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。行政清理期间,证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。

  证监会相关部门负责人表示,证监会是按照《证券公司风险处置条例》的规定,在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上,按照规定程序遴选确定选择上述两家机构作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责,中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核。

  关键点三:风险处置包括三方面内容

  ▲▲▲

  依据《证券公司风险处置条例》的规定,华信证券的风险处置包括以下工作:

  一是撤销全部业务许可,进行行政清理和托管。行政清理组负责管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等资料,核实资产负债有关情况,依法追收被占用资金。同时,行政清理组将在中介机构评估的基础上按照依法合规、市场化的原则转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性。

  二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清理期间,行政清理组将与受让方积极沟通,以保护投资者合法权益为首要原则,稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后,受让方承接华信证券存续业务,接受客户和员工安置。

  三是行政清理工作完成后,华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。

  行政清理期间,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性;行政清理组将依法组织转让证券类资产,并妥善安置客户和员工。

  关键点四:经纪业务投资者交易不受影响

  ▲▲▲

  自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来,中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组,对公司经营、管理进行监控。现场监控一年多以来,公司妥善处理了涉众债务,逐步压缩业务规模,同业业务了结,客户资产安全,无逾期未清偿债务,员工基本稳定。

  目前,华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行,并纳入全市场客户资金监控系统的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司,资产安全充分保障。行政清理期间,托管组负责华信证券经纪业务的正常运行,客户证券交易不受影响,客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后,受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责。

  关键点五:投行、资管业务影响几何

  ▲▲▲

  在资管业务方面,证监会相关部门负责人表示,华信证券无新增资管业务,剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清理期间,由托管组履行相关产品清算及管理职责,并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。

  在投行业务方面,证监会相关部门负责人表示,行政清理期间,托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性,继续按照法律法规及相关合同约定,履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后,发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责,也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。

  华信证券无未了结的同业业务。

  证监会相关部门负责人表示,当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,依法保护客户和相关方的合法权益,切实维护资本市场的健康稳定发展。

  关键点六:华信证券领120万罚单

  ▲▲▲

  证监会还发布了对华信证券的行政处罚书,被罚没120万元。

  证监会调查发现,华信证券将自有资金为股东提供融资,以购买和租赁房产名义向股东关联方划款,以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。华信证券董事长李勇、华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是相关责任人员。

  罕见重磅!华信证券被撤销全部业务许可,国泰君安托管相关业务!客户交易不受影响…看七大关键点

  证监会决定,对华信证券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为,责令华信证券改正,给予警告,并处以30万元的罚款。对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为,责令华信证券改正,给予警告,并处以30万元的罚款。对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为,责令华信证券改正,给予警告,并处以60万元的罚款,撤销华信证券业务许可。

  综上,责令华信证券改正,给予警告,并处以120万元的罚款,撤销华信证券业务许可。对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理。

  关键点七:证券行业运行稳健,不受个案影响

  ▲▲▲

  近年来,证券行业规模实力大幅增强,业务发展平稳有序,合规风控水平显著提高,抗风险能力不断提升。大、中、小证券公司总体稳步发展,在各自领域内具有特色和强项。

  证监会相关部门负责人表示,此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案,目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律,严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线,中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势,发现一起,查处一起,切实保护投资者合法权益,维护证券业健康发展的良好环境。

  “目前,华信证券同业业务了结,与其他证券机构已无关联业务,华信证券处置不涉及其他同业机构,外溢性较小,影响十分有限。”证监会相关部门负责人指出,在国务院金融稳定发展委员会领导下,中国证监会将会同相关部委加强市场监测,积极应对、稳妥推进处置工作,切实维护证券市场平稳运行。

关键词阅读:华信证券 国泰君安

责任编辑:赵路 RF13155
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
国常会确定增加再贷款再贴现5000亿 下调支农支小再贷款利率0.25%

2020-02-25 19:29:56来源:央视新闻

是时候下调应急响应级别了吗?钟南山最新回应

2020-02-25 10:50:35来源:券商中国

5G概念股涨势如虹!繁荣背后藏隐忧:出货量下滑四成

2020-02-26 07:21:33来源:e公司官微

房地产金融政策是否调整?监管标准有所放松?P2P整治如何定调?银保监会回应最新热点

2020-02-26 00:12:30来源:券商中国

疫情结束后 茅台、五粮液会迎来“降价潮”吗?

2020-02-25 21:44:47来源:时间财经

5000亿!国务院:定向下调利率0.25个百分点!

2020-02-26 07:01:40来源:新财富

全国31省份新增新冠肺炎确诊病例508例 累计报告77658例

2020-02-25 08:40:18来源:金融界网站

全球产业链上的中国制造:少一个零部件都没法生产

2020-02-25 12:29:00来源:中国企业家杂志

韩国告急!确诊893例 飞青岛机票狂飙600%

2020-02-25 12:07:02来源:中国基金报

国常会:确定鼓励金融机构对中小微企业贷款

2020-02-25 19:25:31来源:央视新闻

韩国人来青岛躲避疫情 首尔飞青岛航班爆满?青岛回应

2020-02-25 10:50:25来源:券商中国

9例!湖北以外新增确诊病例降至个位数

2020-02-25 10:35:15来源:新华视点

郭施亮:美股出现千点跌幅 中国股市可以保持特立独行吗?

2020-02-25 09:00:40来源:金融界网站

又见公积金购房松动!这座城市刚刚宣布:二套房可以公积金贷款了!还有更多城市跟进?

2020-02-25 00:10:55来源:券商中国

疫情后第二波稳楼市红包降临!降首付、送户口、发补贴

2020-02-25 06:50:19来源:中新经纬

这样用口罩 发改委直呼太“土豪”!

2020-02-26 06:33:55来源:每日经济新闻

国务院常务会议推出鼓励吸纳高校毕业生和农民工就业措施

2020-02-25 23:15:32来源:新华网

碧桂园一次性换防38位高管!多区域合并 传递出什么信息

2020-02-25 09:24:45来源:中国企业家杂志

海航集团董事长陈峰:心无旁骛抓好疫情防控及复工复产

2020-02-25 20:22:28来源:金融界网站

笑傲投资:海外疫情影响有多大?

2020-02-25 09:05:25来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|申博游戏下载官方登入|股票|理财 24小时点击排行
实时热点
菲律宾太阳网a99.com 菲律宾申博红太阳娱乐登入 菲律宾太阳娱乐游戏登入 申博亚洲代理登入 申博现金网登入 申博正网官网登入
申博太阳城现金网登入 188申博直属现金网 申博太阳城现金网 菲律宾申博直营网 申博菲律宾太阳城88 申博娱乐开户
申博官网代理登入 申博在线138管理登入 申博现金网登入不了 太阳城在线开户登入 申博怎么代理 申博手机版下载登入
金太阳国际娱乐网址 申博138娱乐登入 申博游戏登入不了 申博代理开户登入 菲律宾太阳网上娱乐 申博官网太阳城娱乐网
百度